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廉政风险防控管理工作有关知识介绍
作者:管理员 发布:2011年11月22日 浏览次数: 5032
 

廉政风险防控管理工作有关知识介绍

一、 廉政风险的概念及类型

“廉政风险”是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险,每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性;只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

“廉政风险点”是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的,随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整,而相应发生变化。

“风险管理”是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。

“廉政风险防范管理”是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际,针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题,采取前期预防、中期控制、后期处置等措施,对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲,就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险,有针对性地制定防范措施,在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制,从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

“廉政风险类型”分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种。

1)思想道德风险:指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节,可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控,或授意他人违反职业操守,导致行政行为结果不公正、不公平,行政行为对象利益受损或不当得益,构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险;

2)岗位职责风险:指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险,可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为,构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险;

3)业务流程风险:指业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制,造成管理者易发生腐败行为的风险;

4)制度机制风险:指由于缺乏工作制度的明确覆盖,工作程序的明确规定,工作时限、标准、质量的明确约定,个人自由裁量空间较大,缺乏有效制衡和监督制约,可能造成行使权力失控,行政行为失范,构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险;

5)外部环境风险:指为了达到行政结果有利于自身利益的目的,行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致行政人员行为失范,构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

二、 廉政风险点的排查及防控

查找廉政风险点既是开展廉政防范管理工作的关键环节,也是工作的难点所在。廉政风险点查找得准不准,关系到整个防范工作的开展。

排查廉政风险点,重点抓好以下几个环节:

1、准备要充分。

职权梳理。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则,自上而下进行排查,行使哪些权力,行使的依据是什么,列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力,按照“三定方案”和文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总,在一定范围内进行公布。

绘制工作流程图。各部门各单位对照各自的职能职责,对所承担的工作逐项绘制详细的工作流程图,工作流程图绘制出来后先在部门单位内部进行讨论修改完善,再经分管领导审核,最后请有关专家和服务对象再进行一次会审,并在一定范围公示。

2、重点要突出。查找中要突出重点岗位和重点环节:一是要对照《廉政准则》作出的8个方面52条禁止性规定,把领导班子和领导干部作为查找风险的重点。二是要把具有执法权、管理权、收费权、处罚权、许可权和审批权的重要业务岗位和人员,以及组织、人事、财务、物品采购、物品管理等岗位和在这些岗位上工作的人员作为查找风险的重点。三是要结合治理商业贿赂工作,把行政机关及其工作人员在工程建设、政府采购、行政审批、资产处置等活动中进行监管和业主代表具体实施的关键环节作为查找风险的重点。要求人人参与,人人受教育,人人接受监督。

3、方法要得当。

方法之一:采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。

“自己找”——按照查找风险的范围和内容,对单位和个人进行一次全面“体检”,找出风险点;

“群众帮”——发动身边的人、发动群众帮助找;

“领导提”——通过队伍日常管理和队伍分析,将问题点出来;

“组织审”——对查出来的风险点经过组织审核把关确认。

方法之二:通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析,找出风险点。

方法之三:对每一项业务工作流程进行分解,找出容易发生风险的环节。

4、排查要具体

单位领导班子及其成员

单位领导班子查找廉政风险的内容主要围绕“三重一大” (即:重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作)事项,查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险点;同时,还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查,使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力,自觉接受风险教育,主动提高识别、化解风险的意识和能力。

领导干部查找风险点的主要程序:领导干部根据分工自已找→送分管处室讨论;领导修改后→由办公室印发给厅党员干部征求意见并汇总;领导根据汇总反馈情况第二次修改后→报厅领导班子集体审核→报上级廉政风险防范管理办备案→交单位公示。

单位查找风险点的主要程序:由领导班子集体查找→交单位集体讨论,同时发厅机关和厅属单位征求意见;修改后→领导班子讨论定稿后通过单位公示和新闻媒体向社会公示,并报省风险管理办备案。

机关处室

机关处室围绕业务工作,主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险点。查找处室风险点的基础,是要编制处室主要业务的工作流程图,看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。处室权力越大,廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位,那就是处室风险点所在。

处室查找风险点的主要程序:处室集体找→形成文稿交分管领导提→反馈修改后→报厅廉政风险防范管理办公室审→反馈修改后交还处室→处室召开第三次会议再修改后→报厅党组审定→第四次会议修改后→交单位公示。

个人岗位

个人岗位风险点主要结合每个人的岗位职责进行查找。

个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险,可能造成在岗人员不能正确履行职责,构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险点的基础是明确界定每个岗位的权责,清楚自己有什么权力,有什么责任。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大,地位越重要,相应的风险越大。

个人查找的主要程序:自己找→交处室、单位领导提(文字反馈给个人);第一次修改后→交处室集中评(要有会议记录);第二次修改后→报厅廉政风险防范管理办公室审→再以文字形式反馈给个人;第三次修改后→报厅党组审核;第四次修改后→交单位公示。

5、标准要明确

风险点的初步检验标准,一般是在分析、查找风险点的同时就需要一并考虑的三个问题,缺一不可。1、是否符合有效性原理。即是否符合廉政风险的概念和要素。2、是否可制定相应的防范措施。如果难以制定可行的防范措施,说明可能找到的“风险面”,而不是“风险点”,那就需要进一步分解确认。3、是否可考核预防措施的执行情况,如果不可以考核,则说明对应风险点的预防措施本身无效,问题可能出在风险点没有找准。

风险点的描述要:语言简洁、明确、规范。

举例说明:

风险岗位:组织人事管理岗位

风险点:组织人事管理

风险点描述:

1、不能认真学习和贯彻组织人事的相关文件要求,可能导致不能客观公正的开展干部任免、表彰奖励、党务表彰、工资审核,职务晋升、福利等相关工作。

2、由于没有按照相关程序要求,可能导致党费、福利费、副科级以上干部收入申报的审核不得当。

三、查找风险点应注意的问题

1、避免概念化。一是要结合工作实际查找风险点,脱离于工作实际的风险点会导致风险防范工作和行政业务工作“两张皮”;二是要结合防范措施查找风险点,这是检验风险点识别是否准确的重要标准,也是一个查找工具。

2、避免扩大化。一是要区分重点工作和一般工作,主要精力要放到重要事项上来,这也决定了今后开展风险防范工作的效率;二是要区分勤政风险和廉政风险,要有效识别工作懒散大意和故意违法违纪两种不同的行为。

3、避免形式化。一是力戒拿来主义,不同单位、不同岗位不能简单的相互套用;二是力戒急躁情绪,风险点的识别是一个创造性的工作,需要花一些时间和精力才能完成。

在廉政风险防范管理中,查找人员风险和岗位风险都很重要,两个方面都必须进行查找,不能只查岗位风险不查个人风险,也不能只查个人风险不查岗位风险。两者要相结合。

四、廉政风险等级划分及分级防控

廉政风险点查找出来,接下来就是如何防控的问题,为了更好地有针对性加以防控,对查找出来的廉政风险点进行汇总、归纳、,并结合单位工作的特点,依据风险发生可能性的大小、危害性的大小,干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小,以及行政权力与资金关联程度的高低来划分风险等级。一般将廉政风险点划分为ABC123三个风险等级,A1)级风险等级最高,B2)级次之,C3)级再次之。

A1)级风险:是指掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员(岗位);在思想道德方面突出的问题。

B2)级风险:是指掌握较少执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员(岗位);在思想道德方面比较突出的问题。

C3)级风险:是指没有行政许可、行政处罚及项目审批权,较少或基本不掌握人、财、物管理权的,以内部管理为主的单位和人员(岗位);在思想道德方面不常表现的问题。

风险等级划分好了,实行分级监控、分类处置、动态管理。厅党组和纪检、监察部门重点抓好A1)级风险点的防范和监控,各处室(局)和厅属单位和主要抓好B2)级风险点的防范,各类员工立足岗位抓好C3)类风险点的防范,各司其职,各负其责。

五、制定防范措施

查准、找全风险点是风险防范的基础,监控管理好风险点才是关键,只有实现有效的监控才能做到更好地预防,最大限度地降低风险。针对查找出的每个风险点,根据风险等级,各处室、各单位都要认真研究制定了相应的防范措施,尤其是A1)级风险点在进行全面地分析原因基础上,逐条逐项地落实到人实施重点防控,完善相关制度和规定,对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施予以摒弃,对内容不完善的进一步健全完善;对缺失的制度措施及时建立;制定的制度措施一定要实,要有很强的针对性和操作性,确保制度措施能够管得住事,管得住人。同时强化监督检查力度。对查找出来的风险点,在符合保密规定的前提下,在省住房城乡建设厅网站上进行公示,让全系统干部职工和人民群众知晓,促进相互监督和社会监督。并不断完善内部督查。厅机关党委、纪检监察、人教处等组成督查组,针对查找出的风险点,结合党建、人事教育和管理,以及行风政风建设交叉进行督察,实行不定期抽查。同时深化廉政教育。结合风险的查找和防范,采取谈心、互助等形式加强干部思想教育,建立健全上下互动、内外结合的廉政监督机制,强化对风险的有效防范。

 
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